Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Тільки літери та пробіли (від 2 до 30 символів)
Введіть номер, приклад +380777777777

CFTC та FinCEN наклали штраф у 100 млн доларів США на BitMEX

CFTC та FinCEN наклали штраф у 100 млн доларів США на BitMEX

10 серпня 2021 року Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) та Мережа розслідування фінансових злочинів Міністерства фінансів США (FinCEN) повідомили про накладення грошового штрафу в розмірі 100 млн дол. США на BitMEX, біржу деривативів конвертованих віртуальних валют (КВВ) за порушення Закону про обмін валют (CEA) та Закону про банківську таємницю (BSA) США. Це перший правозабезпечувальний захід FinCEN, спрямований проти торговця ф’ючерсними контрактами, та один з багатьох з низки регуляторних заходів у сфері обігу криптовалют.

Джерело:https://www.paulweiss.com/practices/litigation/economic-sanctions-aml/publications/cftc-and-fincen-impose-100-million-penalty-on-bitmex?id=40790

BitMEX функціонує як однорангова «платформа для торгівлі криптопродуктами», адреса якої зареєстрована на Сейшельських островах, вона дозволяє користувачам торгувати криптовалютними деривативами, включаючи деривативи на основі біткоїну, етеріуму та лайткоїну. CFTC у жовтні 2010 року подала цивільний позов проти платформи, а саме проти п’яти юридичних осіб, які здійснюють операційне керівництво BitMEX, та їх трьох засновників, за управління незареєстрованою торгівельною платформою та порушення багатьох положень CFTC у вигляді незаконного пропонування операцій з кредитним плечем щодо роздрібних товарів, а також ф’ючерсів, опціонів і свопів з криптовалютами «без впровадження найбільш базових комплаєнс-процедур, обов’язкових для фінансових установ, що мають вплив на ринки США».

Окрім накладення грошового штрафу, FinCEN вимагає, щоб BitMEX найняв кваліфікованого незалежного консультанта для проведення ретроактивного аналізу всіх транзакцій або спроб здійснення транзакцій, вчинених платформою BitMEX або через неї у період з 1 листопада 2014 року до 12 грудня 2020 року, щоб встановити, чи належним чином ідентифікували та повідомляли про підозрілу активність, та подати звіти про підозрілу активність (SAR) щодо всіх транзакцій, ідентифікованих незалежним консультантом. Додатково BitMEX повинна найняти кваліфікованого незалежного консультанта для здійснення двох переглядів діяльності, політик, процедур та систем контролів, включаючи її Програму Верифікації Користувачів, щоб підтвердити, що вони є ефективними та розумно розробленими з метою гарантування відсутності фактичного ведення BitMEX діяльності в США або ведення бізнесу, прямо чи опосередковано, з клієнтами США.

FinCEN зауважив, що факторами на користь значного розміру штрафу стали відсутність вчасної комунікації та неповна співпраця з боку BitMEX, а також відмова від добровільного розкриття порушень BSA навіть після того, коли керівникам платформи стало відомо про те, що їх діяльність стала об’єктом розслідування інших урядових структур. Таким чином, компанії, що ведуть діяльність у сфері обігу криптовалют, повинні розглянути можливість проактивної співпраці з регуляторами, аби заздалегідь підтверджувати відповідність їх діяльності регулятивним вимогам та очікуванням.

Замовити послугу

з нашими фахівцями

Тільки літери та пробіли (від 2 до 30 символів)
Використовуйте формат name@mail.com
Тільки літери, цифри і пробіли (від 2 до 30 знаків)
Залишились питання?

Замовте професійну консультацiю

Тільки літери та пробіли (від 2 до 30 символів)
Введіть номер, приклад +380777777777