Пн-Пт з 08:00 до 19:00 Київ
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Тільки літери та пробіли (від 2 до 30 символів)
Введіть номер, приклад +380777777777

Фінансові установи були оштрафовані на 36 млрд доларів за порушення в сфері протидії відмиванню коштів

Фінансові установи були оштрафовані на 36 млрд доларів за порушення в сфері протидії відмиванню коштів

Близько 36 млрд доларів штрафу отримали фінансові установи всього світу за порушення в сфері протидії легалізації злочинних коштів та фінансуванню тероризму (AML) з моменту світової кризи. Такі дані дослідження консалтингової компанії Fenergo.

Джерело: http://www.finmigration.com/fenergo-finansovye-uchrezhdeniya-byli-oshtrafovany-na-36-mlrd-dollarov-za-narusheniya-v-sfere-protivodejstviya-otmyvaniyu-sredstv/2249/

При цьому сума штрафів зросла на 160% за останні 15 місяців. За різноманітні порушення в сфері AML, комплаєнсу і санкційних режимів були покарані 12 з 50 найбільших банків.

Найбільший штраф (5,1 млрд доларів) в цей період отримав швейцарський UBS. Французький суд визнав кредитну організацію винною в незаконному залученні клієнтів та ухиленні від сплати податків.

Майже дві третини американських штрафів, спрямованих проти європейських банків, були накладені за порушення в області AML і санкційних режимів проти Ірану, Куби, Північної Кореї, Судану, Лівії і М’янми.

2019 й рік став першим, коли штрафи застосовувалися за порушення в звітності MiFID (нові правила регулювання фінансових ринків, спрямоване насамперед на збільшення прозорості звітності за операціями з акціями та іншими інструментами) за попередні періоди. Так, Британське управління з фінансового регулювання і нагляду (FCA) виписало два штрафи на суму 81,5 млн доларів за помилки в звітах по транзакціях, які були проведені ще до введення MiFIDII. Це в 55 разів більше, ніж обсяг усіх штрафів MiFIDII в 2018 році (1,48 млн доларів).

Крім того, 12 штрафів на суму понад 1,1 млн доларів були накладені на фінансові інститути за недотримання правил конфіденційності (GDPR) і Постанови про захист персональних даних в Гонконзі.

CEO FENERGO Марк Мерфі підкреслив, що зростання числа економічних злочинів з одночасним посиленням регулювання ставлять жорсткі рамки для фінансових установ. На його думку, світ досі перебуває під впливом кризи. Мерфі переконаний, що в поточних умовах фінансовому співтовариству слід використовувати більше високих технологій для більш ефективного контролю.