Finance Business Service
ул. Антоновича, 72/74 03150 Киев, Украина
+38 044 498 56 40, info@fbs-group.com
Пн-Пт с 08:00 до 19:00 Киев
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Только буквы и пробелы (от 2 до 30 символов)
Введите номер, пример +380777777777

Финансовые учреждения были оштрафованы на 36 млрд долларов за нарушения в сфере противодействия отмыванию средств

Финансовые учреждения были оштрафованы на 36 млрд долларов за нарушения в сфере противодействия отмыванию средств

Около 36 млрд долларов штрафов получили финансовые учреждения всего мира за нарушения в области противодействия легализации преступных средств и финансированию терроризма (AML) с момента мирового кризиса. Таковы данные исследования консалтинговой компании Fenergo.

Источник: http://www.finmigration.com/fenergo-finansovye-uchrezhdeniya-byli-oshtrafovany-na-36-mlrd-dollarov-za-narusheniya-v-sfere-protivodejstviya-otmyvaniyu-sredstv/2249/

При этом сумма штрафов возросла на 160% за последние 15 месяцев. За разнообразные нарушения в сфере AML, комплайенса и санкционных режимов были наказаны 12 из 50 крупнейших банков.

Самый большой штраф (5,1 млрд долларов) в этот период получил швейцарский UBS. Французский суд признал кредитную организацию виновной в незаконном привлечении клиентов и уклонении от уплаты налогов.

Почти две трети американских штрафов, направленных против европейских банков, были наложены за нарушения в области AML и санкционных режимов против Ирана, Кубы, Северной Кореи, Судана, Ливии и Мьянмы.

2019-й год стал первым, когда штрафы применялись за нарушения в отчетности MiFID (новые правила регулирования финансовых рынков, направленное прежде всего на увеличение прозрачности отчетности по операциям с акциями и другими инструментами) за предыдущие периоды. Так, Британское управление по финансовому регулированию и надзору (FCA) выписало два штрафа на сумму 81,5 млн долларов за ошибки в отчетах по транзакциям, совершенным еще до введения MiFIDII. Это в 55 раз больше, чем объем всех штрафов MiFIDII в 2018 году (1,48 млн долларов).

Кроме того, 12 штрафов на сумму более 1,1 млн долларов были наложены на финансовые институты за несоблюдение правил конфиденциальности (GDPR) и Постановления о защите персональных данных в Гонконге.

CEO FENERGO Марк Мерфи подчеркнул, что рост числа экономических преступлений с одновременным усилением регулирования ставят жесткие рамки для финансовых учреждений. По его мнению, мир до сих пор находится под влиянием кризиса. Мерфи убежден, что в текущих условиях финансовому сообществу следует использовать больше высоких технологий для более эффективного контроля.