Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Тільки літери та пробіли (від 2 до 30 символів)
Введіть номер, приклад +380777777777

Комісія ринку фінансів і капіталу (FKTK) оштрафувала Baltic International Bank (Латвія) на півтора мільйона євро

Комісія ринку фінансів і капіталу (FKTK) оштрафувала Baltic International Bank (Латвія) на півтора мільйона євро

Комісія з перевіркою прийшла в Baltic International Bank в 2018 році. Під час оцінки роботи банку FKTK констатувала, що банк не виконував необхідних дій, щоб переконатися в тому, що клієнт вказав кінцевого бенефіціара. Крім того, банк не отримував достатньо документів, щоб переконатися в легальності коштів на рахунках клієнтів. Банк не забезпечував поглибленого вивчення клієнтів і не документував результат в достатньому обсязі і якості. Було багато випадків, коли банк своєчасно не припиняв відносини з клієнтами. Банк не звертав уваги на нетипово великі, складні і пов’язані між собою угоди, які з першого погляду не мали економічної та правової мети.

Джерело:  https://rus.delfi.lv/biznes/finances/fktk-na-poltora-milliona-evro-oshtrafovala-baltic-international-bank.d?id=51702051

З цього комісія зробила висновок, що банк не забезпечив ефективну систему внутрішнього контролю. Банк повинен подати в FKTK план по усуненню недоліків контролю. А також банк зобов’язаний запросити незалежного ревізора, щоб той оцінив відповідність системи контролю сучасним вимогам.

Штраф банку становить 90% від максимального можливого – 1 556 046 євро. Baltic International Bank повинен заплатити ці гроші протягом місяця, вказали в FKTK.

У свою чергу, представник Baltic International Bank ЛАСМА земель вказала, що банк вважає штраф невідповідним.

“[Перевірка] охоплювала період з 2014 року, коли контроль над угодами і клієнтами визначало кардинально відмінне законодавство. Банк вважає, що протягом майже двох років аргументи банку не були вислухані по суті “, – вказала земель.

В Baltic International Bank вважають, що фінансова установа багато робило для зміцнення систем внутрішнього контролю і вважає нечесним, що “сьогоднішніми мірилами оцінюють старий нагляд і контроль, хоча тоді, багато років тому, в силі було кардинально відмінне регулювання роботи банків”.

У банку підкреслили, що рішення FKTK не вплине на роботу банку і його клієнтів.

Замовити послугу

з нашими фахівцями

Тільки літери та пробіли (від 2 до 30 символів)
Використовуйте формат name@mail.com
Тільки літери, цифри і пробіли (від 2 до 30 знаків)
Залишились питання?

Замовте професійну консультацiю

Тільки літери та пробіли (від 2 до 30 символів)
Введіть номер, приклад +380777777777