Finance Business Service
ул. Антоновича, 72/74 03150 Киев, Украина
+38 044 498 56 40, info@fbs-group.com
Пн-Пт с 08:00 до 19:00 Киев
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Только буквы и пробелы (от 2 до 30 символов)
Введите номер, пример +380777777777

Комиссия рынка финансов и капитала (FKTK) оштрафовала Baltic International Bank (Латвия) на полтора миллиона евро

Комиссия рынка финансов и капитала (FKTK) оштрафовала Baltic International Bank (Латвия) на полтора миллиона евро

Комиссия с проверкой пришла в Baltic International Bank в 2018 году. Во время оценки работы банка FKTK констатировала, что банк не выполнял необходимых действий, чтобы убедиться в том, что клиент указал истинного бенефициара. Кроме того, банк не получал достаточно документов, чтобы убедиться в легальности средств на счетах клиентов. Банк не обеспечивал углубленного изучения клиентов и не документировал результат в достаточном объеме и качестве. Было много случаев, когда банк своевременно не прекращал отношения с клиентами. Банк не обращал внимания на нетипично большие, сложные и связанные между собой сделки, которые с первого взгляда не имели экономической и правовой цели.

Источник: https://rus.delfi.lv/biznes/finances/fktk-na-poltora-milliona-evro-oshtrafovala-baltic-international-bank.d?id=51702051

Из этого комиссия сделала вывод, что банк не обеспечил эффективную систему внутреннего контроля. Банк должен подать в FKTK план по устранению недостатков контроля. А также банк обязан пригласить независимого ревизора, чтобы тот оценил соответствие системы контроля современным требованиям.

Штраф банка составляет 90% от максимального возможного — 1 556 046 евро. Baltic International Bank должен заплатить эти деньги в течение месяца, указали в FKTK.

В свою очередь, представитель Baltic International Bank Ласма Земеле указала, что банк считает штраф несоразмерным.

“[Проверка] охватывала период с 2014 года, когда контроль над сделками и клиентами определяло кардинально отличное законодательство. Банк считает, что в течение почти двух лет аргументы банка не были выслушаны по сути”, — указала Земеле.

В Baltic International Bank считают, что финансовое учреждение многое делало для укрепления систем внутреннего контроля и считает нечестным, что “сегодняшними мерилами оценивают старый надзор и контроль, хотя тогда, много лет назад, в силе было кардинально отличное регулирование работы банков”.

В банке подчеркнули, что решение FKTK не повлияет на работу банка и его клиентов.