Alert призначений для фінансових організацій, які мають відстежувати ризики експортного контролю.
Серед ризиків, зокрема, вирізняються такі:
Покупки за акредитивом, які передаються банку-емітенту, а не фактичному кінцевому користувачеві.
Транзакції за участю суб’єктів, які практично не присутні в Інтернеті, включаючи веб-сайти та електронні пошти.
Клієнт не надає або відмовляється надати докладну інформацію банкам, відправникам вантажу або третім особам, включаючи відомості про кінцевих користувачів, передбачуваному кінцевому використанні або власності компанії.
Транзакції за участю клієнтів із телефонними номерами, коди яких не відповідають країні призначення.
Також Alert нагадує, що всі фінансові установи, які зобов’язані подавати SAR, також можуть подати SAR незалежно від суми (якщо є) і незалежно від того, чи була транзакція завершена або тільки спроба була зроблена.