Finance Business Service
. , 72/74 03150 ,
+38 044 498 56 40, info@fbs-group.com
Mon-Fri from 08:00 till 19:00 Kyiv
Only letter and space (from 2 till 30 characters)
Enter correct number, ex. +380777777777
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages

Компания по управлению активами

В соответствии с действующим законодательством компании по управлению активами (КУА) – хозяйственное общество, созданное в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, которое проводит профессиональную деятельность по управлению активами институционных инвесторов на основании соответствующей лицензии. Минимальный размер уставного капитала компании по управлению активами в соответствии с действующим законодательством Украины составляет 7 миллионов гривен, при этом формируется он исключительно денежными средствами, а доля государства в нем не должна превышать 10%. Кроме того, в КУА создается резервный фонд, размер которого не должен быть меньше 25% уставного капитала.

КУА не может осуществлять другие виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, зато может одновременно управлять несколькими институтами совместного инвестирования (корпоративные и паевые инвестиционные фонды). Юридическое лицо может создать также обособленное подразделение, которое осуществляет управление активами институциональных инвесторов, в том числе и за пределами Украины по согласованию с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее – Комиссия), на основании полученной лицензии при условии соблюдения требований для обособленных подразделений лицензиата.

Можно смело сказать, что компании по управлению активами являются профессиональными участниками фондового рынка, ведь без них не обойтись при создании и управлении институтами совместного инвестирования: корпоративными и паевыми фондами. Однако, для полноценного функционирования КУА ей необходимо получить лицензию на осуществление деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами). Это предполагает выполнение целого комплекса действий:

  • Внесение КУА в реестр финансовых учреждений
  • Обучение персонала (не менее трех специалистов в области управления активами институционных инвесторов, среди которых директор)
  • Прохождение процедуры сертификации в порядке, установленном Комиссией
  • Приведение внутренних документов и процедур компании в соответствие с требованиями лицензионных условий
  • Приведение помещения компании в соответствие с требованиями лицензионных условий
  • Вступление в саморегулируемую организацию профессиональных участников фондового рынка, которая объединяет компании по управлению активами, осуществляющих деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (далее – саморегулируемая организация)
  • Получение письменного представления саморегулируемой организации
  • Формирование и подача пакета документов, необходимого для получения лицензии

Для КУА по администрированию пенсионных фондов необходимо также:

  • Внесение в Государственный реестр финансовых учреждений
  • Получение Лицензии на осуществление деятельности по администрированию пенсионных фондов

Важно знать требования, которые есть в лицензионных условиях для КУА:

  1. К руководителю и сертифицированным специалистам КУА:
    Не могут быть должностными лицами и сертифицированными специалистами в другом профессиональном участнике фондового рынка, иметь менее двух лет опыта работы по управлению активами институциональных инвесторов, иметь судимости за умышленные корыстные преступления, заниматься предпринимательской деятельностью.
  2. К лицу, на которого возложено осуществление бухгалтерского учета КУА:
    Должны соответствовать профессиональным требованиям, установленным законодательством для главных бухгалтеров профессиональных участников рынка ценных бумаг, не могут быть должностными лицами в другом профессиональном участнике фондового рынка.
  3. К деловой репутации физических лиц-участников (акционеров) с существенным участием, а также лиц, через которых осуществляется опосредованный контроль и должностных лиц КУА за последние два года:
    лицо не лишалось права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на рынке ценных бумаг;
    лицо не имеет судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности, не снятой или непогашенной в установленном законодательством порядке;
    лицо не занимало должности в профессиональном участнике фондового рынка, в том числе ином чем компания, который признан банкротом и/или осуществлена его ликвидации по решению суда; к которому применялось аннулирование лицензии;
    к лицу не применялось аннулирование сертификата на право осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
    лицо не было привлечено к административной ответственности за нарушение законодательства на рынке ценных бумаг более двух раз в течение года, а для должностных лиц КУА – не совершило более трех административных правонарушений на фондовом рынке
    к лицу не применялись санкции соответствующими иностранными государствами, межгосударственными объединениями, международными организациями и/или Украины и т.д.
  4. К структуре собственности КУА:
    Информация о структуре собственности и связанных лицах КУА должна быть прозрачной, такой, что раскрывает информацию о системе взаимоотношений юридических и физических лиц в этой КУА, дает возможность Комиссии определить всех лиц, имеющих существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка, в том числе отношения контроля между ними. Эта информация должна быть правдивой, полной, и отвечать требованиям Лицензионных условий.
  5. К месту нахождения КУА:
    Исполнительный орган КУА должен находиться в помещении по месту нахождения, указанному в ЕГР. Документы, касающиеся осуществления профессиональной деятельности, должны храниться в этом помещении. Кроме того, КУА обязана обеспечить доступ в помещение и доступность услуг, предоставляемых согласно лицензии, инвалидам и маломобильным категориям. Общая площадь помещения – не менее 30 кв.м., а для обособленных подразделений – не менее 20 кв.м. Помещение должно быть под круглосуточной охраной.

В таком объёме процедур и требований нелегко разобраться самостоятельно. Лучше всего выполнение организационной и «бумажной» работы предоставить профессионалам. Компания «Finance Business Service» возьмет все сложности на себя, предоставив полный комплекс услуг по запуску деятельности КУА. Наши услуги включают:

  • Консультирование по вопросам регистрации и лицензирования КУА;
  • Внесение изменений в устав компании (при необходимости);
  • Подготовку документов (проекты решения исполнительного органа и / или наблюдательного совета, справки, анкеты, информация и т.д.);
  • Нотариальное заверение копий документов и доверенностей;
  • Разработка внутренней документации компании в соответствии с требованиями лицензионных условий и пакета документов для вступления в саморегулируемую профессиональную организацию
  • Помощь в подборе персонала
  • Организация вступления в саморегулируемую организацию
  • Формирование и проверку комплектности пакета документов, необходимых для получения лицензии;
  • Подачу документов в соответствующие органы;
  • Администрирование платежей: государственной пошлины за получение лицензии (в размере 3000 грн.), вступительных и членских взносов в саморегулируемую организацию, за подготовку и сертификацию специалистов;
  • Организация финансового мониторинга;
  • Представление интересов и полное юридическое сопровождение процессов по взаимодействию с государственными органами;

Клиенту необходимо предоставить:

  • Устав и другие учредительные документы компании (АО или ООО) (решение учредителей о его основании или официальный документ, подтверждающий регистрацию иностранного юрлица в стране, в которой зарегистрированный ее г лавный офис – для нерезидента). Основные направления и ограничения инвестиционной деятельности;
  • Документы учредителя(лей) и всех лиц, через которых будет совершаться опосредованный контроль компании:
    • Для физлиц – паспорт и идентификационный код;
    • Для юр лиц-резидентов – свидетельство или выписка о госрегистрации, решение об участии в создании компании;
    • Для юр лиц-нерезидентов – документ, подтверждающий регистрацию иностранного юридического лица в его стране, решение об участии в создании компании, нотариальная (апостилированная) доверенность на представителя, который от имени компании будет подписывать документы, копия паспорта и идентификационного кода представителя.
  • Аудиторское заключение о финансовом состоянии компании по состоянию на конец отчетного периода (при наличии), а также копии финансовой отчетности, заверенные аудиторской фирмой
  • Документы о финансовом состоянии участников компании с существенным участием
    • Для физлиц – копия налоговой декларации либо справка налогового органа о подаче декларации или другой документ, подтверждающий источник происхождения средств, которые вносились в уставной капитал компании
    • Для юр лиц – Аудиторское заключение о финансовом состоянии по состоянию на конец отчетного периода (при наличии)

По завершению процесса регистрации клиент получит следующие документы:

  1. Внутренние документы, которые определяют порядок предоставления финансовых услуг: порядок и сроки рассмотрения обращений клиентов и профессиональных участников фондового рынка, процедуру предотвращения несанкционированного доступа к информации с ограниченным доступом и ее неправомерному использованию; порядок осуществления внутреннего аудита (контроля) и систему управления рисками
  2. Сертификаты специалистов на право осуществления действий, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке
  3. Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке – деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами)
  4. Свидетельство о внесении в Государственный реестр финансовых учреждений (для КУА по администрированию пенсионных фондов)
  5. Лицензия на осуществление деятельности по администрированию пенсионных фондов (для КУА по администрированию пенсионных фондов) и другие.

Order service

with our specialists

Only letter and space (from 2 till 30 characters)
Only name@mail.com format accepted
Only letter, numbers and spaces (from 2 till 30 characters)

Any questions left?

Sign up for free consultation with our specialist

Only letter and space (from 2 till 30 characters)
Enter correct number, ex. +380777777777

News

#Bitcoin
“Point of No Return” in the Legal Regulation of Cryptocurrency in Ukraine
“Point of No Return” in the Legal Regulation of Cryptocurrency in Ukraine On May 7, the 43rd Annual Conference of the International Organization of Securities Commissions (IOSCO) began its work in Budapest. The head of the National Securities and Stock Market Commission Timur Khromaev represent Ukraine at the conference. During the work of the relevant committees and regulatory seminars, Timur Khromaev pointed out that the regulator is in favor of making a decision to recognize cryptocurrency as a financial instrument. The official believes that Ukraine has already...
European Regulatory Authorities Publish ICO Hazard Notifications
European Regulatory Authorities Publish ICO Hazard Notifications ICO (Initial coin offering) is a form of attracting investments in the form of selling a fixed number of new units of cryptocurrency, received with a single or accelerated emission. In the middle of November, the European financial regulators, including ESMA (the European Securities and Markets Authority), the Belgian FSMA (the Financial Services and Markets Authority) and the Dutch AFM (the Authority for the Financial Markets), issued warnings about risks for the investors and rules...
Legal Regulation of Blockchain
Legal Regulation of Blockchain Legal regulation of blockchain. Latest changes and prospects for the development of legislation Blockchain Technology is a developing technology on which basis new applications in the field of finance appear daily. Regulators of some countries have already reported their intentions to study the use of blockchain technology, which is also called distributed ledger technology (DLT). The new technology is potentially attractive to the regulators because of the increased level of transaction...
Application of blockchain technology in field of insurance
Application of blockchain technology in field of insurance The technology of the distributed registry gives the potential to the companies in different spheres of activity to enable them to work more efficiently, create new business models and launch innovative products. But, naturally, the reasonable question arises: will the technology "Internet finance" be able to justify the arisen agiotage? The Distributed ledger technology (hereinafter referred to as DLT), also known as Blockchain, refers to the innovations that can offer a tremendous potential...