Пн-Пт с 08:00 до 19:00 Киев
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Только буквы и пробелы (от 2 до 30 символов)
Введите номер, пример +380777777777

Швейцарский регулятор выявил крупные нарушения в работе банка Julius Baer

Швейцарский регулятор выявил крупные нарушения в работе банка Julius Baer

Один из крупнейших швейцарских банков Julius Baer был обвинен управлением по надзору за операциями финансового рынка (FINMA) в серьезных нарушениях в области противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма (AML), сообщается на официальном сайте регулятора.

Источник: http://www.finmigration.com/shvejcarskij-regulyator-vyyavil-krupnye-narusheniya-v-rabote-banka-julius-baer/2497/

Основные претензии к банку связаны с операциями с венесуэльской нефтяной компанией PDVSA и международной федерацией футбола (FIFA). Нарушения имели место с 2009 по начало 2018 года. В ходе расследования FINMA выявило систематические нарушения в процедурах KYC-анализа, ведения AML-отчетности и управлении рисками.

«Почти все 70 деловых отношений, отобранных на основе риска, и подавляющее большинство из более чем 150 выборочных сделок, отобранных на той же основе, показали нарушения», — говорится в заявлении FINMA.

Кроме того, в FINMA отмечают, что система вознаграждения агентов и менеджеров всегда была нацелена на финансовые результаты, не затрагивая вопросы AML и комплаенса: «Например, консультант по работе с клиентами из Венесуэлы в 2016 и 2017 годах получал премии и другие вознаграждения на миллионы долларов, несмотря на то, что Julius Baer был осведомлен о некоторых клиентах, подозреваемых в нарушениях в связи с делом PDVSA».

Швейцарский надзорный орган также сообщил, что Julius Baer уже принимает ряд мер для усиления AML-контроля внутри банка. Вместе с тем, в FINMA считают, что банк должен совершенствовать систему работы с агентами, особенно с теми, чей портфель несет высокий риск отмывания денег. Также, банк должен внести изменения в свою политику вознаграждения и дисциплинарной ответственности для прекращения практики стимулирования менеджеров и консультантов на получение максимальной прибыли за счет рискованных клиентов.

FINMA также ограничил Julius Baer в возможностях проведения крупных сделок, имеющих рискованный статус, до тех пор, пока все требования не будут соблюдены.

Кроме того, FINMA сообщило о назначении независимого аудитора для контроля за внедрением этих мер.