Регистрация брокера-дилера

Деятельность брокеров регулируется SEC, FINRA и любыми другими саморегулирующимися организациями («SRO»), такими, как фондовые биржи, а также государствами, в которых они осуществляют свою деятельность. Закон о фондовых биржах 1934 года (The Securities Exchange Act of 1934 («Exchange Act») требует, чтобы любой брокер-дилер, осуществляющий операции с ценными бумагами посредством межгосударственной торговли, был зарегистрирован. Если не предусмотрено освобождение от регистрации, закон требуют регистрации любого брокера-дилера, занимающегося бизнесом от лиц в их штате или с лицами в их штате, а также сотрудников брокера-дилера, занимающихся бизнесом в пределах штата.

Брокерско-дилерская деятельность включает:

• участие в привлечении предложений, ведении переговоров или осуществлении операций с ценными бумагами;
• получение компенсации по сделке;
• владение инвестиционными фондами или ценными бумагами.

Физические или юридические лица, которые (i) считают себя готовыми приобретать и продавать ценные бумаги на постоянной основе или (ii) производят ценные бумаги, которые они покупают и продают, часто обязаны регистрироваться в качестве дилеров. В соответствии с разделом 15(b) Exchange Act, страховщики, биржевые брокеры, маркетологи и другие дилеры должны зарегистрироваться в качестве брокеров-дилеров.

При определенных обстоятельствах другие лица, такие, как инвестиционные банкиры, консультанты, посредники, оказывающие услуги брокерам-дилерам, могут быть обязаны зарегистрироваться в качестве брокеров-дилеров, если они занимаются одним или несколькими видами деятельности, характерными для брокеров или дилеров.

Регистрация брокера-дилера в SEC осуществляется путем подачи заявления в соответствии с разделом 15(b) Exchange Act. Когда SEC предоставляет регистрацию, она не вступает в силу до тех пор, пока брокер-дилер не станет членом FINRA. До тех пор пока FINRA не предоставит членство, брокер-дилер не может заниматься какой-либо деятельностью, требующей регистрации, включая привлечении предложений, ведение переговоров или осуществление операций с ценными бумагами или получение компенсации на основе сделки.

В соответствии с правилом 15b1-1 SEC заявка должна подаваться через систему Центрального регистрационного депозитария (CRD) FINRA. Система CRD позволяет заявителям использовать единую форму и комбинированные платежи для регистрации и членства в нескольких юрисдикциях и FINRA.

При подаче заявки требуется раскрытия следующей информации:

• цепочка собственности брокера-дилера;
• любые связи между брокером-дилером и другими субъектами в компаниях, занимающихся ценными бумагами или инвестиционными консультациями;
• идентификация сотрудников и директоров брокера-дилера;
• деятельность, которую брокер-дилер намерен осуществлять.

FINRA требует от брокеров-дилеров заполнить анкету нового участника («NMA»). Форма NMA содержит четырнадцать индивидуальных стандартов для членства в FINRA. Форма НМА также содержит перечень форм и подтверждающих документов, необходимых для подачи заявления.

При подаче заявки на членство в FINRA & SRO требуется представление информации, включая:

• подробный бизнес-план, включающий пробный баланс и расчеты чистого капитала, прогнозы, предполагаемые места размещения предприятий, виды предлагаемых ценных бумаг, описание возможностей, включая предлагаемую аренду, число рынков, которые предстоит создать, заключить какие-либо планируемых контрактные соглашений, такие, как договоры страхования, планы в отношении любых собственных должностей, а также описание коммуникационных и оперативных систем, используемых для осуществления планов обеспечения бесперебойного функционирования и любых других планов;
• финансовые средства и источники информации о капитале;
• организационную структуру;
• письменные руководящие принципы, процедуры и механизмы контроля.

Главные должностные лица и другие лица, связанные с брокером-дилером, намеревающиеся заниматься брокерской или инвестиционной банковской деятельностью брокера, руководство брокера-дилера и те, кто будет осуществлять надзор за его деятельностью, должны представить форму U-4 и предоставить отпечатки пальцев, а также сдать конкретные экзамены.

FINRA требует, чтобы брокер-дилер имел не менее двух принципалов ценных бумаг и принципала финансовых и операционных операций (financial and operations principal (FINOP).

Помимо регистрации в качестве члена SEC и FINRA, брокер-дилер должен зарегистрироваться в любом государстве, в котором намеревается осуществлять свою деятельность в области ценных бумаг, за исключением случаев, когда существует возможность такого исключения. Агенты брокера-дилера должны также зарегистрироваться в тех штатах, где брокер-дилер осуществляет свою деятельность.

Если Вы все же решили вести деятельность брокер-дилер, или ваша деятельность, связанная с этим направлением, специалисты компании Finance Business Service готовы предоставить Вам следующие услуги:

	Подготовка заявки и всех необходимых документов для прохождения этапов при регистрации в SEC.
	Подготовка необходимых документов и сопровождение при получении статуса нового члена FINRA (форма NMA) и подготовка формы для подачи и FINRA.
	Структурирование отношений с банками и клиринговыми агентами.
	Подготовка и участие с клиентом в собеседовании перед членством в FINRA, коммуникации с SEC.
	Подготовка подробного бизнес-плана и других необходимых операционных и финансовых процедур, а также всех необходимых политик и процедур AML.