Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Generic selectors
Exact matches only
Search in title
Search in content
Search in posts
Search in pages
Только буквы и пробелы (от 2 до 30 символов)
Введите номер, пример +380777777777

Регистрация брокера-дилера

Деятельность брокеров регулируется SEC, FINRA и любыми другими саморегулирующимися организациями («SRO»), такими, как фондовые биржи, а также государствами, в которых они осуществляют свою деятельность. Закон о фондовых биржах 1934 года (The Securities Exchange Act of 1934 (“Exchange Act”) требует, чтобы любой брокер-дилер, осуществляющий операции с ценными бумагами посредством межгосударственной торговли, был зарегистрирован. Если не предусмотрено освобождение от регистрации, закон требуют регистрации любого брокера-дилера, занимающегося бизнесом от лиц в их штате или с лицами в их штате, а также сотрудников брокера-дилера, занимающихся бизнесом в пределах штата.

Брокерско-дилерская деятельность включает:

— участие в привлечении предложений, ведении переговоров или осуществлении операций с ценными бумагами;
— получение компенсации по сделке;
— владение инвестиционными фондами или ценными бумагами.

Физические или юридические лица, которые (i) считают себя готовыми приобретать и продавать ценные бумаги на постоянной основе или (ii) производят ценные бумаги, которые они покупают и продают, часто обязаны регистрироваться в качестве дилеров. В соответствии с разделом 15(b) Exchange Act, страховщики, биржевые брокеры, маркетологи и другие дилеры должны зарегистрироваться в качестве брокеров-дилеров.

При определенных обстоятельствах другие лица, такие, как инвестиционные банкиры, консультанты, посредники, оказывающие услуги брокерам-дилерам, могут быть обязаны зарегистрироваться в качестве брокеров-дилеров, если они занимаются одним или несколькими видами деятельности, характерными для брокеров или дилеров.

Требования при регистрации брокеров-дилеров

Регистрация брокера-дилера в SEC осуществляется путем подачи заявления в соответствии с разделом 15(b) Exchange Act. Когда SEC предоставляет регистрацию, она не вступает в силу до тех пор, пока брокер-дилер не станет членом FINRA. До тех пор пока FINRA не предоставит членство, брокер-дилер не может заниматься какой-либо деятельностью, требующей регистрации, включая привлечении предложений, ведение переговоров или осуществление операций с ценными бумагами или получение компенсации на основе сделки.

В соответствии с правилом 15b1-1 SEC заявка должна подаваться через систему Центрального регистрационного депозитария (CRD) FINRA. Система CRD позволяет заявителям использовать единую форму и комбинированные платежи для регистрации и членства в нескольких юрисдикциях и FINRA.
При подаче заявки требуется раскрытия следующей информации:

  • ✔ цепочка собственности брокера-дилера;
  • ✔ любые связи между брокером-дилером и другими субъектами в компаниях, занимающихся ценными бумагами или инвестиционными консультациями;
  • ✔ идентификация сотрудников и директоров брокера-дилера;
  • ✔ деятельность, которую брокер-дилер намерен осуществлять.

Членство FINRA & SRO для брокеров-дилеров

FINRA требует от брокеров-дилеров заполнить анкету нового участника («NMA»). Форма NMA содержит четырнадцать индивидуальных стандартов для членства в FINRA. Форма НМА также содержит перечень форм и подтверждающих документов, необходимых для подачи заявления.

При подаче заявки на членство в FINRA & SRO требуется представление информации, включая:

  • подробный бизнес-план, включающий пробный баланс и расчеты чистого капитала, прогнозы, предполагаемые места размещения предприятий, виды предлагаемых ценных бумаг, описание возможностей, включая предлагаемую аренду, число рынков, которые предстоит создать, заключить какие-либо планируемых контрактные соглашений, такие, как договоры страхования, планы в отношении любых собственных должностей, а также описание коммуникационных и оперативных систем, используемых для осуществления планов обеспечения бесперебойного функционирования и любых других планов;
  • финансовые средства и источники информации о капитале;
  • организационную структуру;
  • ✔ письменные руководящие принципы, процедуры и механизмы контроля.

Главные должностные лица и другие лица, связанные с брокером-дилером, намеревающиеся заниматься брокерской или инвестиционной банковской деятельностью брокера, руководство брокера-дилера и те, кто будет осуществлять надзор за его деятельностью, должны представить форму U-4 и предоставить отпечатки пальцев, а также сдать конкретные экзамены.

FINRA требует, чтобы брокер-дилер имел не менее двух принципалов ценных бумаг и принципала финансовых и операционных операций (financial and operations principal (FINOP).

Помимо регистрации в качестве члена SEC и FINRA, брокер-дилер должен зарегистрироваться в любом государстве, в котором намеревается осуществлять свою деятельность в области ценных бумаг, за исключением случаев, когда существует возможность такого исключения. Агенты брокера-дилера должны также зарегистрироваться в тех штатах, где брокер-дилер осуществляет свою деятельность.

Если Вы все же решили вести деятельность брокер-дилер, или ваша деятельность, связанная с этим направлением, специалисты компании Finance Business Service готовы предоставить Вам следующие услуги:

Подготовка заявки и всех необходимых документов для прохождения этапов при регистрации в SEC.

Подготовка необходимых документов и сопровождение при получении статуса нового члена FINRA (форма NMA) и подготовка формы для подачи и FINRA .


Структурирование отношений с банками и клиринговыми агентами .

Подготовка и участие с клиентом в собеседовании перед членством в FINRA, коммуникации с SEC


Подготовка подробного бизнес-плана и других необходимых операционных и финансовых процедур, а также всех необходимых политик и процедур AML

Заказать услугу

c нашими специалистами

Только буквы и пробелы (от 2 до 30 символов)
Используйте формат name@mail.com
Только буквы, цифры и пробелы (от 2 до 30 знаков)
Остались вопросы?

Запишитесь на профессиональную консультацию

Только буквы и пробелы (от 2 до 30 символов)
Введите номер, пример +380777777777
Новости
#Налоговые споры #Международная торговля
Налоговые споры: актуальные судебные решения.
Налоговые споры: актуальные судебные решения. 1. Основным критерием контролируемости операции является ее влияние на объект налогообложения налогом на прибыль, отраженный в налоговой декларации Источник: https://jurliga.ligazakon.net/ru/analitycs/202558_nalogovye-spory-daydzhest-aktualnykh-sudebnykh-resheniy Предметом данного спора стало применение налоговым...
Изменение реквизитов счетов для зачисления доходов в государственный и местный бюджеты
Изменение реквизитов счетов для зачисления доходов в государственный и местный бюджеты Государственная казначейская служба Украины обращает внимание налогоплательщиков, органов Государственной фискальной службы Украины, местных финансовых органов и других органов, которые контролируют производство поступлений бюджета, на изменение реквизитов счетов...
ГФС ввела новый электронный сервис для плательщиков НД
ГФС ввела новый электронный сервис для плательщиков НД По данным пресс-службы Государственной фискальной службы Украины, для плательщиков НДС введен новый электронный сервис. Информация обнародована на официальном сайте ГФС: «Для плательщиков налога на добавленную стоимость ГФС введен новый электронный сервис –...
Уставный капитал ООО: что нужно знать
Уставный капитал ООО: что нужно знать Finance Business Service напоминает, что 17.06.2018 года вступит в силу Закон Украины «О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью». Таким образом, в отношении самой распространенной организационно-правовой формы субъекта хозяйствования – общества с ограниченной...