Чтобы противостоять экономическим преступлениям и защитить национальные интересы, в июле 1989 года по инициативе президента Франции на встрече Большой Семёрки в Париже, была учреждена Группа разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег – ФАТФ (Financial Action Task Force).
Секретариат ФАТФ расположен в штаб-квартире Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) в Париже, но ФАТФ – самостоятельная рабочая группа, она не является подразделением ОЭСР или другой организации. ФАТФ проводит постоянную работу по совершенствованию мер борьбы с отмыванием доходов, полученных преступным путем и с финансированием терроризма.
Разрабатывая меры по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, ФАТФ выработала 49 рекомендаций которым должны следовать страны-участницы для усовершенствования своих законодательств и финансовых структур.
Соответствие 49 стандартам ФАТФ по количеству стандартов которым страна полностью или частично соответствует. Дата в скобках показывает год последней проверки.
Но наибольший резонанс вызвали именно результаты работы группы выраженные в виде списков стран. Сама ФАТФ не разделяет списки по цветам, но у всех на слуху «чёрный», «тёмно-серый» и «серый» списки – условные названия для отчётов группы. Как сама ФАТФ трактует эти цвета и оттенки рассмотрим ниже.
ФАТФ ежегодно проводит исследования и оценивает насколько национальные законодательства и действующая практика государств соответствуют этим рекомендациям, которые, по сути, являются критериями оценки стран. Кроме того, по результатам исследований которые проводит Рабочая группа по оценке международного сотрудничества (International Co-operation Review Group (ICRG)), трижды в год (в феврале, июне и октябре) ФАТФ публикует результаты своих исследований в виде двух документов.
Первый из документов, Публичный отчёт ФАТФ (FATF’s Public Statement), определяет юрисдикции высокого риска и не сотрудничающие юрисдикции деля их на две категории, это и есть, соответственно, «чёрный» и «тёмно-серый» списки.
1) «чёрный»: юрисдикции которые имеют стратегические недостатки в сфере борьбы с отмыванием денег и финансовым терроризмом и в отношении которых ФАТФ призывает государства-члены и другие юрисдикции применить контрмеры в целях защиты международной финансовой системы от рисков отмывания денег и финансирования терроризма. Согласно последней версии отчёта которая вышла 18 октября нынешнего года, в эту категорию традиционно попали Иран и Корейская Народно-Демократическая Республика (КНДР).
2) «тёмно-серый»: юрисдикции которые имеют стратегические недостатки в сфере борьбы с отмыванием денег и финансовым терроризмом и которые не достигли достаточного прогресса в устранении недостатков или не выполняют разработанный совместно с ФАТФ план действий по устранению недостатков. К таким странам были отнесены Алжир, Эквадор, Эфиопия, Индонезия, Кения, Мьянма, Пакистан, Сирия, Танзания, Турция, Йемен.
Попадание в эти два списка является наиболее сильным ударом прежде всего по имиджу государств и угрозой применения к ним финансовых санкций со стороны международного сообщества за невыполнение Рекомендаций ФАТФ.
Украина попадала в категорию стран где отсутствуют механизмы по борьбе с отмыванием криминальных денег в 2002 году и провела там почти два с половиной года, и затем снова вернулась в 2010 году. Одной из мер по спасению имиджа страны было введение требования предъявлять паспорт при обмене валют.
Второй документ условно называют серым списком, его официальное название Непрерывный процесс повышения глобального соответствия требованиям ПОД/ФТ (по отмыванию денег и финансированию терроризма) (Improving Global AML/CFT Compliance: On-going Process). Здесь ФАТФ определяет юрисдикции которые имеют стратегические недостатка, но которые продемонстрировали высокий уровень политической ответственности по устранению недостатков за счет реализации плана действий разработанного ФАТФ. По сути ФАТФ проверяет на сколько тщательно и стратегически верно страна применяет ранее разработанный план.
«Серый» список ФАТФ также выявляет страны, несущие риски для международной финансовой системы, однако является более мягкой формой принуждения государств к выполнению 49 Рекомендаций ФАТФ, эти страны находятся под постоянным мониторингом соответствия стандартам ПОД/ФТ.
Однако и в этом документе страны оценены по разному. В последней версии документа от 18 октября нынешнего года только Монголия была названа юрисдикцией которая не делает значительных успехов. В то время как Марокко и Нигерия отмечены как страны добившиеся значительного прогресса с 2010 года и обе страны больше не являются объектами мониторинга ФАТФ.
Но большинство стран всё ещё находятся в процессе внедрения рекомендаций ФАТФ. Так, в последнем отчёте ФАТФ определила 19 юрисдикции имеющие стратегические недостатки в сфере борьбы с отмыванием денег и финансовым терроризмом и которые на высшем политическом уровне письменно заявили о готовности устранить указанные проблемы. Эти страны: Афганистан, Албания, Ангола, Антигуа и Барбуда, Аргентина, Бангладеш, Камбоджа, Куба, Ирак, Кувейт, Киргизия, Лаосская НДР, Намибия, Непал, Никарагуа, Судан, Таджикистан, Вьетнам, Зимбабве. Эти юрисдикций совместно с ФАТФ разработали план действий по их устранению недостатков и ФАТФ внимательно следит за реализацией своих планов действий в этих юрисдикциях.
Украина не упоминается ни в одном из последних документов ФАТФ, на своём официальном сайте ФАТФ описывает нашу страну как юрисдикцию предпринявшую шаги к усовершенствованию режима борьбы с отмывание денег и которая должна продолжать работать в этом направлении.
Как видно, ни одна классическая оффшорная юрисдикция не упомянута ни в одном из списков. Чёрно-серые списки ФАТФ: трактовка и последние обновления
Чтобы противостоять экономическим преступлениям и защитить национальные интересы, в июле 1989 года по инициативе президента Франции на встрече Большой Семёрки в Париже, была учреждена Группа разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег – ФАТФ (Financial Action Task Force).
Секретариат ФАТФ расположен в штаб-квартире Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) в Париже, но ФАТФ – самостоятельная рабочая группа, она не является подразделением ОЭСР или другой организации. ФАТФ проводит постоянную работу по совершенствованию мер борьбы с отмыванием доходов, полученных преступным путем и с финансированием терроризма.
Разрабатывая меры по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, ФАТФ выработала 49 рекомендаций которым должны следовать страны-участницы для усовершенствования своих законодательств и финансовых структур.
Соответствие 49 стандартам ФАТФ по количеству стандартов которым страна полностью или частично соответствует. Дата в скобках показывает год последней проверки.
Но наибольший резонанс вызвали именно результаты работы группы выраженные в виде списков стран. Сама ФАТФ не разделяет списки по цветам, но у всех на слуху «чёрный», «тёмно-серый» и «серый» списки – условные названия для отчётов группы. Как сама ФАТФ трактует эти цвета и оттенки рассмотрим ниже.
ФАТФ ежегодно проводит исследования и оценивает насколько национальные законодательства и действующая практика государств соответствуют этим рекомендациям, которые, по сути, являются критериями оценки стран. Кроме того, по результатам исследований которые проводит Рабочая группа по оценке международного сотрудничества (International Co-operation Review Group (ICRG)), трижды в год (в феврале, июне и октябре) ФАТФ публикует результаты своих исследований в виде двух документов.
Первый из документов, Публичный отчёт ФАТФ (FATF’s Public Statement), определяет юрисдикции высокого риска и не сотрудничающие юрисдикции деля их на две категории, это и есть, соответственно, «чёрный» и «тёмно-серый» списки.
1) «чёрный»: юрисдикции которые имеют стратегические недостатки в сфере борьбы с отмыванием денег и финансовым терроризмом и в отношении которых ФАТФ призывает государства-члены и другие юрисдикции применить контрмеры в целях защиты международной финансовой системы от рисков отмывания денег и финансирования терроризма. Согласно последней версии отчёта которая вышла 18 октября нынешнего года, в эту категорию традиционно попали Иран и Корейская Народно-Демократическая Республика (КНДР).
2) «тёмно-серый»: юрисдикции которые имеют стратегические недостатки в сфере борьбы с отмыванием денег и финансовым терроризмом и которые не достигли достаточного прогресса в устранении недостатков или не выполняют разработанный совместно с ФАТФ план действий по устранению недостатков. К таким странам были отнесены Алжир, Эквадор, Эфиопия, Индонезия, Кения, Мьянма, Пакистан, Сирия, Танзания, Турция, Йемен.
Попадание в эти два списка является наиболее сильным ударом прежде всего по имиджу государств и угрозой применения к ним финансовых санкций со стороны международного сообщества за невыполнение Рекомендаций ФАТФ.
Украина попадала в категорию стран где отсутствуют механизмы по борьбе с отмыванием криминальных денег в 2002 году и провела там почти два с половиной года, и затем снова вернулась в 2010 году. Одной из мер по спасению имиджа страны было введение требования предъявлять паспорт при обмене валют.
Второй документ условно называют серым списком, его официальное название Непрерывный процесс повышения глобального соответствия требованиям ПОД/ФТ (по отмыванию денег и финансированию терроризма) (Improving Global AML/CFT Compliance: On-going Process). Здесь ФАТФ определяет юрисдикции которые имеют стратегические недостатка, но которые продемонстрировали высокий уровень политической ответственности по устранению недостатков за счет реализации плана действий разработанного ФАТФ. По сути ФАТФ проверяет на сколько тщательно и стратегически верно страна применяет ранее разработанный план.
«Серый» список ФАТФ также выявляет страны, несущие риски для международной финансовой системы, однако является более мягкой формой принуждения государств к выполнению 49 Рекомендаций ФАТФ, эти страны находятся под постоянным мониторингом соответствия стандартам ПОД/ФТ.
Однако и в этом документе страны оценены по разному. В последней версии документа от 18 октября нынешнего года только Монголия была названа юрисдикцией которая не делает значительных успехов. В то время как Марокко и Нигерия отмечены как страны добившиеся значительного прогресса с 2010 года и обе страны больше не являются объектами мониторинга ФАТФ.
Но большинство стран всё ещё находятся в процессе внедрения рекомендаций ФАТФ. Так, в последнем отчёте ФАТФ определила 19 юрисдикции имеющие стратегические недостатки в сфере борьбы с отмыванием денег и финансовым терроризмом и которые на высшем политическом уровне письменно заявили о готовности устранить указанные проблемы. Эти страны: Афганистан, Албания, Ангола, Антигуа и Барбуда, Аргентина, Бангладеш, Камбоджа, Куба, Ирак, Кувейт, Киргизия, Лаосская НДР, Намибия, Непал, Никарагуа, Судан, Таджикистан, Вьетнам, Зимбабве. Эти юрисдикций совместно с ФАТФ разработали план действий по их устранению недостатков и ФАТФ внимательно следит за реализацией своих планов действий в этих юрисдикциях.
Украина не упоминается ни в одном из последних документов ФАТФ, на своём официальном сайте ФАТФ описывает нашу страну как юрисдикцию предпринявшую шаги к усовершенствованию режима борьбы с отмывание денег и которая должна продолжать работать в этом направлении.
Как видно, ни одна классическая оффшорная юрисдикция не упомянута ни в одном из списков. 