Режимы валютного регулирования Республики Казахстан действующие с 1 ноября 2009 года
| Операции | Резиденты | Банки | Брокеры (кроме банков)/управляющие компании | Другие финансовые организации, нефинансовые организации | Физические лица | |||
| Режимы валютного регулирования | собственные операции | по поручению клиентов | собственные операции | по поручению клиентов | ||||
| 1 | Прямые инвестиции резидентов за границу | регистрация | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | |||
| уведомление | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ЦА НБРК:Банки -брокеры, свыше 100 тыс. $Все банки, свыше 500 тыс.$ — в случае продажи резидентом нерезиденту акций (долей участия, паев инвестиционных фондов) нерезидента. | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$ | |||||
| 2 | Прямые инвестиции нерезидентов в Республику Казахстан | регистрация | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | |||
| уведомление | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$:Банки-брокеры;Все банки — в случае приобретения резидентом у нерезидента акций (долей участия, паев инвестиционных фондов) резидента | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$ | |||||
| 3 | Внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в уставном капитале нерезидентов (за исключением прямых инвестиций) | уведомление | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | |
| 4 | Внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в уставном капитале резидентов (за исключением прямых инвестиций) | уведомление | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$. Исключение сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | |
| 5 | Приобретение резидентами ценных бумаг нерезидентов, паев инвестиционных фондов нерезидентов (за исключением прямых инвестиций) | уведомление | ЦА НБРК | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$ | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | |
| 6 | Приобретение нерезидентами ценных бумаг резидентов, паев инвестиционных фондов резидентов (за исключением прямых инвестиций) | уведомление | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$: по долевым ценным бумагам (исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента); по иным ценным бумагам | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$ | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ТФ НБРК,свыше 500 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | |
| 7 | Размещение ценных бумаг нерезидентов на казахстанском рынке, в том числе выпуск казахстанских депозитарных расписок на ценные бумаги нерезидентов | уведомление | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$. Исключение сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента |
| 8 | Размещение ценных бумаг резидентов на международных рынках капитала, в том числе выпуск депозитарных расписок на ценные бумаги резидентов | уведомление | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$. Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента |
| 9 | Операции с производными финансовыми инструментами между резидентами и нерезидентами | уведомление | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$ (по переводу за исключением стоимости базового актива) | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$ (по переводу за исключением стоимости базового актива) | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$ (по переводу). Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$ (по переводу). Исключение: сделки через брокера/управляющую компанию-резидента | ||
| 10 | Коммерческие кредиты, связанные с экспортом (импортом) товаров (за исключением сделок, где требуется оформление паспорта сделок) и финансовые займы, предоставленные резидентами нерезидентам на срок более 180 дней | регистрация | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$ | |||
| 11 | Коммерческие кредиты, связанные с экспортом (импортом) товаров (за исключением сделок, где требуется оформление паспорта сделки) и финансовые займы нерезидентов резидентам на срок более 180 дней | регистрация | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$ | |||
| уведомление | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$ | |||||||
| 12 | Расчеты, связанные с экспортом (импортом) работ, услуг | уведомление | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$ (по переводу) | |||||
| 13 | Переводы резидентов в пользу нерезидентов по приобретению права собственности на недвижимость | уведомление | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$ | ЦА НБРК, по сделкам физ.лиц свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$ | ||
| 14 | Переводы нерезидентов в пользу резидентов по приобретению права собственности на недвижимость | уведомление | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$ | ЦА НБРК, по сделкам физ.лиц свыше 500 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$ | ||
| 15 | Переводы резидентов в пользу нерезидентов по доверительному управлению | уведомление | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$ | ||
| 16 | Переводы нерезидентов в пользу резидентов по доверительному управлению | уведомление | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$ | ||
| 17 | Переводы резидентов в пользу нерезидентов по приобретению полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности, во исполнение обязательств участника совместной деятельности | регистрация | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 100 тыс.$ | |||
| уведомление | ЦА НБРК, свыше 100 тыс.$ | |||||||
| 18 | Переводы нерезидентов в пользу резидентов по приобретению полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности, во исполнение обязательств участника совместной деятельности | регистрация | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$ | ТФ НБРК, свыше 500 тыс.$ | |||
| уведомление | ЦА НБРК, свыше 500 тыс.$ | |||||||
| 19 | Открытие счетов в иностранных банках | уведомление | ЦА НБРК, по переводам физ.лиц | ТФ НБРК | ТФ НБРК (для всех юридических лиц, кроме АО «Казпочта») | |||